Національний банк України за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом, а також валютного законодавства, у липні вжив заходів впливу стосовно двох банківських установ та 19 небанківських фінансових організацій.
Про це інформує пресслужба НБУ.
Зокрема, банк “Український капітал” був оштрафований на суму 40,54 мільйона гривень за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Це стосувалося як застосування ризик-орієнтованого підходу в його діяльності, так і недоліків у розробці, впровадженні та оновленні внутрішньої документації.
Крім того, банк допустив порушення вимог щодо перевірки клієнтів, а також не надавав інформацію та документи за запитами інспекційної групи вчасно та в повному обсязі.
Ще один штраф – у розмірі 2 мільйонів гривень – банк отримав за порушення валютного законодавства, зокрема, через невиявлення індикаторів валютних операцій.
Крім того, банку було винесено кілька письмових застережень, зокрема, через недостатню роботу з політично значущими особами та невнесення до анкети клієнта наявної у розпорядженні інформації.
Райффайзен Банк оштрафовано на 16,1 мільйона гривень. Серед виявлених порушень: неналежна перевірка клієнтів, некоректне застосування ризик-орієнтованого підходу, а також несвоєчасне інформування спеціально уповноваженого органу про фінансові операції, що перевищують порогові значення.
Українські банки зменшили частку проблемних кредитів до мінімуму за 17 років – НБУ
Також банк отримав письмове застереження, зокрема, стосовно порушень під час оформлення клієнтських анкет.
Окрім цього, за низку порушень у сфері фінансового моніторингу були оштрафовані фінансові компанії “Гроувей” (на 799 тисяч гривень), “Кредіплюс” (на 595 тисяч гривень), “Форвард Фінанс” (на 459 тисяч гривень), “Роял Фінанс 1” (на 391 тисячу гривень) та низка інших небанківських установ.
Як було повідомлено раніше, Національний банк у червні застосував заходи впливу до чотирьох банків та одного ломбарду за порушення вимог фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Фото: НБУ