Регулятор вжив заходів стосовно п’яти фінансових установ — подробиціНаціональний банк України вжив каральних заходів щодо п’яти фінансових установ.Перелік установ наведено тут.
Щодо стягнення та офіційного попередження
До ТОВ «ФК «АТЛАНА» були застосовані регуляторні заходи у вигляді штрафу та офіційного попередження через недотримання норм законодавства про фінансові послуги.Стягнення у сумі 198 881,00 грн та офіційне попередження були накладені за порушення вимог:
- частини третьої статті 46 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
- пункту 43 глави 3 розділу ІІ Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (зі змінами) (надалі — Положення № 199);
- пункту 16 розділу III Положення про здійснення безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та супровідних послуг, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14 грудня 2023 року № 162 (зі змінами).
Крім того, були застосовані заходи впливу через виявлений недолік у роботі ТОВ «ФК «АТЛАНА» щодо забезпечення взаємодії з Національним банком у питаннях дотримання законодавства України стосовно своєчасного та повного надання регулятору інформації, пояснень, документів та/або їх копій на вимогу Національного банку.До ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» були вжиті заходи впливу у вигляді штрафу та офіційного попередження через порушення вимог законодавства про фінансові послуги.Штраф у розмірі 182 807,70 грн та офіційне попередження були застосовані за порушення вимог пункту 5 розділу І Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25 листопада 2021 року № 123 (зі змінами).Також було виявлено недолік у діяльності ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» у вигляді відсутності автоматизованої системи обліку в установі, яка б забезпечувала формування файлів із показниками звітності, що подається до Національного банку, в автоматичному режимі. Це, а також недостатність заходів щодо організації належного контролю за повнотою та достовірністю даних звітності, створює ризик майбутніх порушень.ТОВ «ФК «АТЛАНА» та ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» мають сплатити призначені штрафи протягом одного місяця від дати набуття чинності рішення та до 08 вересня 2026 року усунути виявлені порушення та недолік у діяльності, зазначені в офіційному попередженні.
Щодо штрафу та анулювання ліцензії
До ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» були застосовані заходи впливу у вигляді штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги та анулювання ліцензії на діяльність фінансової компанії.Штраф у розмірі 216 175,00 грн був накладений за порушення пункту 189 глави 15 розділу ІІ Положення № 199, абзацу першого пункту 12 розділу III, пункту 39, абзацу першого пункту 42 розділу IV Положення про вимоги до системи корпоративного управління та системи внутрішнього контролю фінансової компанії, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 27 грудня 2024 року № 185 (зі змінами).ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» зобов’язане сплатити штраф протягом одного місяця від дати набуття чинності рішення.Окремим рішенням Національний банк анулював ліцензію ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» через недотримання вимоги пункту 43 глави 3 розділу ІІ Положення № 199, а саме невиконання рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг Національного банку від 06 липня 2026 року № 21/491-рк.
Щодо призупинення окремого виду операцій
До ТОВ «ПРОФІТ ФАЙНЕНС» та ТОВ «ФК «ЕСАЙМЕНТ» були застосовані заходи впливу у вигляді призупинення до 17 серпня 2027 року певного виду операцій, зокрема надання іншим особам коштів на умовах договору позики.За матеріалами: Finance.ua# НБУМісце для вашої реклами