Перед цим Київ долучився до меморандуму про взаємодію та надання інформації між контролюючими органами ринків капіталу.
Наталка Лотоцька, редакторка новин Додати LB.ua як бажане
джерело в Google
Фото: З відкритих джерел
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку отримала перші офіційні звернення від закордоннихфінансових наглядачів у рамках IOSCO MMoU та на їхній основі розпочала перевірки.
Про це зазначено на сайті Нацкомісії.
IOSCO MMoU – ключовий міжнародний документ, що об’єднує контролюючих суб’єктів ринків капіталу понад 100 країн світу. Звернення надійшли вже за кілька тижнів після приєднання України до меморандуму про співпрацю та обмін відомостями між регуляторами ринків капіталу – післямайже 10 років підготовки.
У першому випадку Комісію просять перевірити відомості стосовно певної особи та пов’язаної з нею організації: чи проводилися щодо них перевірки або дослідження, чи відповідають вони критеріямділової репутації та професійної спроможності.
Другий запит стосується того, чи має українська організація ліцензії або дозволи від Комісії та чи пов’язана вона з іншими компаніями та суб’єктами, згаданими у зверненні.
За кожним зверненням Комісія вже ініціювала окреме розслідування та визначила відповідальних фахівців. Таке право вона має згідно із законом про державне регулювання ринків капіталу.
“На практиці IOSCO MMoU надає регуляторам доступ до інформації, яку раніше отримати було майже неможливо. Йдеться, зокрема, про переміщення коштів через банківські та брокерські рахунки, дані про їхніхвласників і, за необхідності, кінцевих бенефіціарів компаній. Без такого механізму відстеження за кордон часто ставало кінцевою точкою розслідування”, – йдеться у пресрелізі.
Деталі справ – країни, організації та конкретних учасників – Комісія не розголошує. Це одна з умов меморандуму: інформація, отримана в межах IOSCO MMoU, є конфіденційною і може використовуватисялише для конкретного розслідування.
Голова Комісії Олексій Семенюк назвав це першим практичним випадком після приєднання до IOSCO MMoU – прикладом того, як міжнародна співпраця регуляторів працює не на папері, а як щоденний робочийінструмент.
- НКЦПФР може безпосередньо та оперативно взаємодіяти з регуляторами інших країн: обмінюватися відомостями прооперації на ринках капіталу, отримувати дані про кінцевих бенефіціарних власників учасників ринку, запитувати документи для перевірок та спільно виявляти транскордонні порушення: маніпулюванняринком, інсайдерську торгівлю та інші зловживання.
- На практиці це означає, що операції, які раніше могли залишатися поза увагою українського регулятора через відсутність прямого каналу взаємодії з іноземними колегами, тепер підлягаютьспільному контролю.
- Обмін інформацією відбувається на взаємній основі – Україна так само надаватиме дані іноземним регуляторам на їхні звернення.